Nederland heeft als intermediair opgetreden bij een financiële transactie tussen de Verenigde Staten en Iran. De transactie vond recent in fases plaats en betrof in totaal een bedrag van USD 1,3 miljard. Minister Jeroen Dijsselbloem van Financiën heeft de Tweede Kamer op dinsdag 16 februari geïnformeerd over de succesvolle afronding van de transactie.

Lees meer…

Evert-Jan Lammers
De Serious Fraud Office (SFO) kan u in de UK vervolgen voor corruptie terwijl uw hoofdkantoor in Nederland zit, uw fabriek in Brazilië staat, en u via uw inkoopkantoor in Maleisië smeergeld heeft betaald in China. Als uw organisatie een zogenaamde “close connection” heeft met de UK, bijvoorbeeld doordat u daar een zakenpartner heeft, dan zal een lange arm u op een dag op uw schouder tikken: de SFO heeft u gevonden. Moet u hiervan wakker liggen?
Lees meer…

Tijdens het televisieprogramma Buitenhof op zondag 14 februari deed professor Arnoud Boot enige opvallende uitspraken, die op deze Valentijnsdag niet zo vriendelijk waren voor de financiële sector en de overheid. Zo sprak hij over politici en overheid die gegijzeld zijn door de financiële sector.  Lees meer…

De bestuursvoorzitter van Rabobank Wiebe Draijer, heeft er ongewild vanaf begin januari een bijbaan bijgekregen, zijnde Chief Risk Officer. Aan deze serieuze bijbaan schijnt nu binnenkort een einde te komen. Immers, de Raad van Commissarissen heeft het voornemen om Petra van Hoeken te benoemen tot Chief Risk Officer (CRO) en lid van de Raad van Bestuur van Rabobank.  Lees meer…

DNB opent vandaag het Meldpunt Misstanden voor professionals in de financiële sector. Met het DNB Meldpunt Misstanden wil DNB een extra ingang bieden om misstanden in de financiële sector te voorkomen of te beëindigen. Professionals in de financiële sector, zoals werknemers, maar ook adviseurs en juridisch dienstverleners kunnen in aanraking komen met vormen van ernstige overtreding van wet- en regelgeving bij een financiële instelling. Denk aan fraude, corruptie, belangenverstrengeling, witwassen en terrorismefinanciering.
Lees meer…

De Monitoring Commissie Corporate Governance onderkent in haar voorstellen omtrent de aanpassing van de Nederlandse Corporate Governance Code dat de interne auditfunctie een essentieel onderdeel is van de risicobeheersing. Het Instituut van Internal Auditors (IIA) is verheugd dat in het voorgestelde principe 1.3 duidelijk wordt verankerd dat het beoordelen van de effectiviteit van de risicobeheersings- en controlesystemen een kerntaak is van de internal audit functie. Lees meer…

Michel Klompmaker
Wij spraken onlangs met Mr. Stijn Sarneel MBA, voorzitter van de Vereniging van Compliance Professionals (VCO). Stijn Sarneel is sinds vorig jaar de nieuwe voorzitter van de vereniging en in die hoedanigheid spraken we met hem. Lees meer…

Oud-minister Willem Vermeend gaat de FinTech-sector in Nederland verder vooruit helpen. Vermeend, internetondernemer en hoogleraar Economie 4.0, gaat als speciale afgezant de schakel vormen tussen de FinTech-sector, de overheid, het bedrijfsleven en de toezichthouders. Hij gaat proberen problemen voor technologische bedrijven in de financiële sector op te lossen en gaat Nederland op de kaart zetten als centrum van financiële vernieuwing.
Lees meer…

Volgens IIA Nederland zijn het de voorgenomen wijzigingen in de Verordening inzake de Onafhankelijkheid van accountants bij assurance-opdrachten (ViO) voor Internal Audit Functies (IAF’s) die kunnen leiden tot onwerkbare situaties.
Lees meer…