Het thema van het komende Risk & Compliance Congres 2016 is ‘Impact Internationaal Toezicht’, waarbij veel aandacht zal worden besteed aan IT en datamanagement. Op dit moment werken wij aan het samenstellen van een aansprekend programma met binnenlandse en buitenlandse toezichthouders en andere vooraanstaande sprekers. U kunt zich nu inschrijven voor ons Risk & Compliance Congres 2016 via de speciale congreswebsite.   Lees meer…

Stefan Duchateau
Wij zijn dan ook al meer dan tevreden dat de drie pijnpunten waarmee de financiële markten nu al maanden worstelen, eindelijk hun beslag hebben gekregen en zichzelf tot hun ware aard hebben gereduceerd: een (duur uitgevallen) broodjeaapverhaal. De forse beursbewegingen bleken immers totaal niet verantwoord wanneer men de moeite deed om de situatie wat grondiger te analyseren dan de oppervlakkige onheilskreten die liever het populistische gemak opzochten dan naar de ware aard van de onderliggende economische bewegingen te kijken.
Lees meer…

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 20 oktober 2015 een bestuurlijke boete van 2 miljoen euro opgelegd aan ABN Amro Bank.  De bank  heeft heeft onvoldoende gegevens over de dienstverlening rentederivaten aan ondernemers bijgehouden, aldus de AFM . 
Lees meer…

Op 8 oktober jongstleden deed de Rechtbank Rotterdam uitspraak in een zaak van een trustkantoor tegen DNB, waarbij DNB in het ongelijk gesteld werd, inzake de bewijsvoering. Vanwege het punitieve karakter van de opgelegde boete moeten aan de bewijsvoering van de overtreding hoge eisen worden gesteld. Nu [X] de bevindingen van DNB over de inhoud van de cliëntacceptatiedossiers gemotiveerd betwist, is het aan DNB om het bestaan van de door haar gestelde tekortkomingen buiten redelijke twijfel aannemelijk te maken. Het vonnis in deze zaak vindt u hieronder.

Lees meer…

De EU wijzigt  de verordeningen inzake beperkende maatregelen ten aanzien van Iran. In het Publicatieblad van de Europese Unie van 18 oktober zijn enkele gewijzigde verordeningen gepubliceerd.
Lees meer…

Voor bedrijven en instellingen is er nu een nuttig model beschikbaar om de kwaliteit van integriteitsmanagement te bevorderen en valideren. Dit model is in onafhankelijk beheer gegeven aan de Stichting Stimuleringskader Integere Organisatie (sSIO) onder voorzitterschap van Mr. A.W.H. Docters van Leeuwen, voormalig bestuursvoorzitter van de Autoriteit Financiële Markten. Stichting SIO draagt zorg voor promotie en ondersteuning van toepassing van dit model door het delen van inzichten en ervaringen, het opleiden en begeleiden van professionals en het bieden van de mogelijkheid van certificering. 
Lees meer…

Michel Klompmaker
De tweede editie van het Fraude Film Festival vond plaats op 8 en 9 oktober jongstleden. Met een uitgebalanceerd  filmprogramma werd het gilde van fraudebestrijders – zowel publiek als privaat – verrast, maar niet alleen dat, ook de interactieve sessies waren echt de moeite waard. En dat alles in de meest geschikte locatie daarvoor, het Eye Amsterdam. De keuze van de films werd bepaald door programmadirecteur Peter van Ingen, bekend van het programma Zomergasten van de VPRO.

Lees meer…

Volgens een recente studie van De Nederlandsche Bank hebben Nederlandse huishoudens de afgelopen twee jaar ruim 29 miljard extra afgelost op hypotheken. Naast het lage rendement op spaartegoeden lijkt ook de tijdelijke verruiming van de schenkingsregeling hierbij een rol te hebben gespeeld.  Lees meer…

Stijn Sarneel
Het compliance vakgebied is enorm in ontwikkeling en wordt daarmee steeds diverser. De Compliance Professional zal daarom, mede vanwege de stortvloed aan regelgeving, zelf steeds vaker keuzes moet maken om bij te kunnen blijven. Dat is de belangrijkste conclusie van de Compliance Professional Dag 2015. Deze dag, die de VCO in samenwerking met AZ-Compliance organiseerde, vond op 1 oktober 2015 in de Jaarbeurs in Utrecht plaats.
Lees meer…