In de USA is het inzetten van de “Compliance Monitor” een zeer ingrijpende maatregel

11 juli 2017
Kennisbank

Marc Pierar & Michel Klompmaker
Ingeborg Braam heeft als onderdeel van haar studie rechten een onderzoek gedaan naar de “compliance monitor” in de USA tijdens haar werk als Law Assistant bij het advocatenkantoor De Brauw Blackstone Westbroek. Tijdens een van de casestudies van het Risk & Compliance Jaarcongres bespreekt zij de belangrijkste aspecten en bevindingen van haar onderzoek en maakt zij een vergelijking met de Nederlandse situatie.
Lees meer…

Interview Manuel van Vlaanderen van Knab Bank over SIRA

10 juli 2017

Manuel van Vlaanderen, Senior Operational Risk Manager van Knab Bank, zoals bekend onderdeel van Aegon, werd geïnterviewd naar aanleiding van zijn casestudy tijdens het Risk & Compliance Jaarcongres 2017 over de de praktische uitrol van SIRA gericht op transactiemonitoring bij deze financiële instelling, in casu Knab Bank. Het interview werd afgenomen door Dina-Perla Portnaar van Risk Compliance TV.

Oplossing van Human Inference scoort goed op zoek naar “true positives”

06 juli 2017

Marc Pierar & Michel Klompmaker
De presentatie van Human Inference begint met een onderzoek van PwC naar de mate waarin de kwaliteit van data van een bedrijf voldoet aan de regelgeving. Uit dat onderzoek bleek dat een derde van de bedrijven zich vragen stelde bij de kwaliteit van hun data, dat 50% van incidenten betreffende witwassen en terrorismefinanciering slechts handmatig werden ontdekt en dat 19% van de bedrijven het inhuren van gekwalificeerde compliance functionarissen als de grootste uitdaging ziet.
Lees meer…

Aldo Verbruggen: veramerikanisering van het strafrecht baart mij zorgen

04 juli 2017
Kennisbank

Tijdens het afgelopen Risk & Compliance Jaarcongres 2017 sprak Aldo Verbruggen, advocaat partner bij Jones Day als eerste keynote over de drie trends die hij ziet in de relatie tussen de bestrijding van financieel economische criminaliteit en het strafrecht. Aldo is niet blij, eerder bezorgd, over de gevolgen van de veramerikanisering van het strafrecht, zoals hij dat noemt. Hij gaat ook in dit interview nader in op de spanning die kan ontstaan tussen bestuurder(s) en de onderneming. Aldo sprak ook over de relatie tussen compliance en het strafrecht. 

Stefan Duchateau

Stefan Duchateau

Professor Risk Management

Global Cooling 2.0

02 juli 2017

Jànos was waarlijk een wonderkind. Nog voor zijn zevende levensjaar kon hij getallen van 8 cijfers delen door elkaar. Uit het hoofd, welteverstaan. En als u zou denken dat van zo’n nerd toch niets terechtkomt, dan heeft u het deze keer wel flink bij het verkeerde eind. Als prille twintiger kon hij al met grote tevredenheid terugblikken op het baanbrekende werk dat hij had geleverd in uiteenlopende domeinen van de wiskunde en de fysica. Maar zijn ware genie kwam pas bovendrijven toen hij in de turbulente jaren dertig van de vorige eeuw omwille van zijn Joodse afkomst naar de VS moest uitwijken en in Princeton (waar Einstein toen al een tijdje aan het werk was) met open armen werd ontvangen. John Von Neumann, zoals hij intussen heette, legde er onder andere de fundamenten van de moderne computerwetenschappen en van de beslissingsleer onder onzekerheid – het meest fundamentele paradigma van de economie. Toch waren dat eigenlijk maar tussendoortjes, net zoals zijn medewerking aan het Manhattanproject, waar hij met zijn rekenkundige inzicht voor een fundamentele doorbraak zorgde bij de ontwikkeling van de eerste atoombom. De tweede bom – gedropt boven Nagasaki – was al helemaal naar zijn ontwerp. Luguber detail: onze protagonist had, slim als hij was, uitgerekend dat je meer slachtoffers en materiële schade kon maken met een implosie dan met een explosie. Alleen een kwestie van de juiste hoek uit te rekenen. Lees meer…

Falende overheid kan nog steeds niet vervolgd worden en dat leidt tot rechtsongelijkheid

30 juni 2017

Experts, zoals bijvoorbeeld artsen of piloten, maken soms fouten die grote persoonlijke of maatschappelijke gevolgen kunnen hebben. De roep om vervolging is vaak groot. Rechters blijken echter steeds vaker de organisatorische omstandigheden te betrekken in hun oordeel. Dat is terecht, betoogt jurist en psycholoog Liesbeth Vink in haar proefschrift “Experts in disaster”,  waarop zij 23 juni jongstleden promoveerde aan de Universiteit Maastricht. Maar een falende overheid kan nog steeds niet vervolgd worden en dat leidt tot rechtsongelijkheid.
Lees meer…

NS verrast door megaboete wegens fraude en tekent protest aan

29 juni 2017

De Nederlandse Spoorwegen (NS) heeft bij de aanbesteding van het regionaal openbaar vervoer in Limburg misbruik gemaakt van haar economische machtspositie. De Autoriteit Consument & Markt (ACM) legt de NS daarvoor een boete op van 40.950.000 euro. Uit interne e-mails en andere documenten maakt de ACM op dat de NS een verlieslatend bod deed om de concurrentie te dwarsbomen. Een forse boete derhalve waartegen de NS protest aantekent en ook de Minister van Financiën reageert vandaag schriftelijk. Hieronder vindt u de verschillende standpunten. Lees meer…