Whitepapers

Het Risk & Compliance Platform Europe biedt een kwalitatieve online platform aan met white papers, case studies en best practice artikelen over risk en compliance. Bezoekers van het Risk & Compliance Platform Europe kunnen elke gewenste whitepaper gratis downloaden. Deze service is bedoeld voor diegenen met een professionele interesse in het onderwerp van de white paper.

Wilt u uw whitepaper(s) publiceren op het Risk & Compliance Platform Europe? Stuur dan een e-mail met onderwerp naar info@riskcompliance.nl met uw contactgegevens. Wij nemen dan zo spoedig mogelijk contact met u op om de mogelijkheden voor het publiceren te bespreken.

LexisNexis

Op technologisch terrein De weg naar betere risicobeperking

De weg naar betere risicobeperking

Hoe verder technologie zich ontwikkelt, hoe belangrijker het wordt dat bedrijven de juiste tools gebruiken om hun strategische doelen te realiseren. De ontwikkelingen op technologisch gebied gaan momenteel razendsnel en kunnen daardoor een behoorlijke uitdaging lijken, maar ze helpen bedrijven tegelijkertijd om risico’s te beperken en een voorsprong te krijgen in het internationale speelveld.

Welke bestaande en nieuwe technologieën kunnen bedrijven gebruiken om hun risico’s op juridische, financiële, strategische en reputatieschade te beperken?

SCHONE ENERGIE door risicomonitoring

De (inter)nationale krantenkoppen liegen er niet om. De energiemarkt wordt wereldwijd voortdurend geteisterd door corruptie en omkoping. Daarbij gaat het niet alleen om bedrijven of individuen, maar zelfs om de overheid van een land, blijkt uit het Petrobas onderzoek. Ook blijft corruptie vaak niet binnen landsgrenzen en zijn er heel wat organisaties bij betrokken. Wat je als bedrijf tegen corruptie kunt doen, wordt in deze white paper verder toegelicht. Hieronder wordt eerst aangegeven wat corruptie in de hand werkt specifiek in de energiemarkt en wat de gevolgen daarvan kunnen zijn.

Een kwestie van vertrouwen

Mark Dunn beredeneert en onderbouwt zijn visie waarom een ‘vertrouwensstrategie’ de beste manier is om duurzaam voordeel te creëren. Vertrouwensrelaties, gebaseerd op transparantie, kunnen de weerbaarheid en wendbaarheid van elk bedrijf en organisatie verbeteren. Dit is nodig om risico’s om te kunnen zetten in een bedrijfsvoordeel.

Meer weten? Download dan deze whitepaper over de Entity Due Diligence and Monitoring (EDDM) oplossing van LexisNexis. Deze oplossing biedt een end-to-end pakket en expertise om vertrouwensrelaties binnen het bedrijfsleven op te bouwen.

Internationale regulering over slavernij

Geen enkel Westers land is immuun voor de effecten van (moderne) slavernij. Dwangarbeid en mensenhandel worden in toenemend mate aangepakt met nieuwe specifieke wetgeving. Wereldwijd zijn naar schatting 40,3 miljoen mensen slachtoffer van (moderne) slavernij. De nieuwe wet zorgplicht kinderarbeid zal naar verwachting op 1 januari 2020 van kracht zijn. Deze wet is van toepassing voor alle bedrijven die goederen en diensten leveren aan Nederlandse consumenten, inclusief bedrijven die buiten Nederland zijn gevestigd.

Meer weten? Download dan de speciale white paper over internationale regulering rond slavernij.

Koopgids risicobeperking

Door technische ontwikkelingen op gebieden als communicatie en transport kunnen bedrijven nu wereldwijde leverketens en uitgebreide externe netwerken creëren om hun doelen te bereiken. Globalisering heeft niet alleen voordelen. Bedrijven worden ook blootgesteld aan mogelijke reputatieschade en juridische, financiële en strategische risico’s. Slecht nieuws gaat direct viral. De regelgeving voor compliance is in elk land anders. Onopgemerkte dreigingen leiden tot financiële schade en een vertraagde groei.

Heeft u de juiste technologievoor succesvol risicobeheer?

Wat compliance managers kunnen doen om hun bank te beschermen tegen boetes

Toezichthouders verwachten van banken dat zij maatregelen treffen tegen misdaden als geld witwassen, insider trading en identiteitsfraude. Ook wordt van hen verwacht dat zij het uitvoeren van sanctiemaatregelen mogelijk maken. Als banken dit niet doen, worden zij gestraft met hoge boetes. Daarom hebben banken hun systemen aangescherpt en genereren zij nu een enorme hoeveelheid alerts. Hierdoor wordt het behandelen en controleren van alle alerts bijna een onmogelijke taak voor de compliance officers.

Uit de 321 miljard dollar aan boetes die banken wereldwijd sinds 2008 hebben betaald, blijkt wel dat de systemen die zij nu gebruiken niet geschikt zijn om aan de wetgeving te voldoen. Het is tijd dat banken een nieuwe oplossing vinden.

Lees meer…

House of Performance

Innovatie essentieel onderdeel van effectief Compliance Programma

Vorig jaar hebben we op dit platform de white paper “Hoe het vak van de Compliance Officer verandert” gepubliceerd naar aanleiding van de jaarlijkse enquête onder Nederlandstalige Compliance Officers. Ook dit jaar vond de enquête plaats en de resultaten daarvan vindt u terug in een nieuwe white paper, die u kosteloos kunt downloaden.

Dit jaar ging het over compliance programma’s en konden de Compliance Officers anoniem hun mening geven over steunervaring op hun werk, wat hen toelaat om goed werk te leveren en welke zaken opvallen binnen hun werkomgeving. Het onderzoek werd uitgevoerd door Sjoerd Hogenbirk, adviseur binnen House of Performance en PhD student aan de Erasmus Universiteit. Hij voert promotieonderzoek uit binnen het vakgebied Compliance. De primeur van de eerste resultaten werd bekend gemaakt tijdens het Behavioral Risk Congres op 28 november in Baarn. Het resultaat van het onderzoek van dit jaar in de vorm van de een white paper onder de naam “Innovatie essentieel onderdeel van effectief Compliance Programma” is nu gratis te downloaden.

Aan de totstandkoming van de enquête hebben meegewerkt Michael Page Nederland, de Vereniging van Compliance Officers (VCO), het Nederlands Compliance Instituut en uiteraard het Risk & Compliance Platform Europe.

Waarom het vaak fout gaat bij overnames en carve outs

Bedrijven en organisaties willen of moeten groeien. Groei kan soms alleen gerealiseerd worden door een strategische overname of door een deel van het bedrijf af te splitsen, de carve out om deze na de afsplitsing “op te poetsen” om daarna te kunnen verkopen. Van belang bij een strategische overname of een carve out is dat de positie van het bedrijf verstevigd wordt. Toch gaat het in veel gevallen fout bij de integratie en / of carve out. In deze whitepaper worden de strategische richtingen voor een overname en carve out besproken, gevolgd door een beschrijving van de negen meest voorkomende fouten. Ook worden de oplossingen een de aanpak om dit te voorkomen beschreven. Als laatste wordt de mogelijke rol die IntegrationPeople daarbij kan spelen toegelicht.

De noodzaak van risicomonitoring

Het aantal fluctuerende risico’s is de laatste tijd sterk toegenomen. Bestuurders en managers worden hiermee in toenemende mate geconfronteerd, al was het maar met de impact van de naderende Brexit, de groeiende prijsvolatiliteit op de grondstoffenmarkten, de polarisatie als gevolg van de recente Amerikaanse presidentsverkiezingen, de terroristische dreigingen, de ‘asset bubbles’ in China en dichter bij huis het debat over eerlijke lonen en inkomensgelijkheid. Uitgebreide klanten-, partner- en reseller netwerken zijn daarbij eerder regel dan uitzondering.

Het strategische risicobeheer moet tegenwoordig méér moet omvatten dan alleen het traditionele ‘onboarding due diligence’. In het Anti-Bribery & Corruption Benchmarking Report 2017, een gezamenlijke uitgave van Kroll® en Ethisphere®, valt te lezen dat “… meer dan de helft (55%) van de respondenten na afloop van het due diligence onderzoek is gestuit op juridische problemen, integriteitsproblemen of compliance problemen met een externe partij”.

Als u een vollediger beeld wilt krijgen van uw blootstelling aan risico’s en deze op proactieve wijze wilt inperken, is continue monitoring onontbeerlijk.

Lees daarom deze white paper over de noodzaak van risicomonitoring !

Van hard en soft controls naar dynamische smart controls

Betere grip op snelheid en slaagkans van compliance initiatieven

Houding en gedrag zijn de kritische succesfactoren binnen compliance. Een nieuwe digitale dialoog techniek verbindt hard en soft controls tot stuurbare smart controls op het niveau van leidinggevenden en teams. Waarmee snelheid en slaagkans van compliance initiatieven aantoonbaar worden verhoogd.

Lees meer…