Jethro Vrouwenfelder
Het ondenkbare, onmogelijk geachte, heeft zich dan toch voorgedaan. Binnen een organisatie is een grote misstand aan het licht gekomen. En om het allemaal nog erger te maken blijkt de bestuurder van de organisatie daarvoor verantwoordelijk. Er is zelfs een strafrechtelijk onderzoek gestart. Uit extern onderzoek komt naar voren dat de bestuurder zich schuldig heeft gemaakt aan omkopingspraktijken. De organisatie draait nu voor de gevolgen op. Op het eerste gezicht lijkt het alsof de organisatie, de andere leden van het bestuur en de interne toezichthouders geen blaam treft. Uiteraard besluiten zij om de bestuurder aansprakelijk te stellen voor de geleden schade. Of ligt het ingewikkelder en is die stap niet zo vanzelfsprekend als het lijkt?
Lees meer…

Op vrijdag 7 oktober in de namiddag om 16.30 uur precies sluit de mogelijkheid om mee te doen aan onze enquête over “Cultuur en Gedrag in relatie tot Compliance”. Het invullen van de enquête kost circa 5 minuten en u kunt de resultaten daarvan op uw eigen e-mail adres, in anonieme vorm, tegemoet zien als u dat wenst. De resultaten zullen overigens ook op ons platform gepubliceerd worden. In het geval u mee wenst te doen, klik dan hier.
 
 

Christiaan van Bueren
Uit recent onderzoek van Thomson Reuters onder compliance professionals blijkt dat dat er vier issues zijn waar de compliance professionals zich zorgen over maken. Dat zijn om te beginnen een tekort aan kundig compliance personeel, de toenemende druk van nieuwe en gewijzigde regelgeving, steeds meer overleg met toezichthouders en last but not least de persoonlijke aansprakelijkheid voor de compliance professional.
Lees meer…

De naam van SNS Bank N.V. wijzigt per 1 januari 2017 in de Volksbank N.V. (de Volksbank). De vier merken, ASN Bank, BLG Wonen, RegioBank en SNS, behouden hun eigen naam en klanten blijven bij deze merken bankieren. Volgens Maurice Oostendorp, directievoorzitter, accentueert deze naamswijziging de koers die de bank heeft ingezet richting “het zijn van een maatschappelijke, mensgerichte en duurzame bank”. Lees meer…

Volgens De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markten (AFM) is de nieuwe wettelijke beroepseed voor financiële instellingen het afgelopen jaar serieus in hun organisatie ingebed. Onderdeel hiervan is dat de overgrote meerderheid van de medewerkers van banken en verzekeraars inmiddels de zogenoemde bankierseed of –belofte heeft afgelegd. De eed is per 1 april 2015 van toepassing en moest uiterlijk 1 april 2016 zijn ingevoerd.
Lees meer…

Michel Klompmaker
Uit het onlangs verschenen rapport van BT en KPMG blijkt dat het erger is dan menigeen vreest. Goed georganiseerde cyber criminele organisaties binnen steeds meer binnen bij grote ondernemingen. Vrijwel overal zijn criminele ondernemers actief buiten en binnen grote ondernemingen. Sommige experts spreken in dit verband over een wapenwedloop.
Lees meer…

BinckBank heeft het op 19 februari 2016 aangekondigde inkoopprogramma eigen aandelen met een omvang van € 25 miljoen afgerond. Het inkoopprogramma is in opdracht van BinckBank door ABN Amro Bank uitgevoerd in overeenstemming met de Safe Harbor Regulation.
Lees meer…

Zoals bekend is er in Luxemburg een strenge wet (uit 1993 afkomstig) met betrekking tot de geheimhouding van alle gegevens in de financiële sector, welke bekend staat onder de naam “Financial Sector Act”. Dit geldt ook voor alle partijen die zich met IT outsourcing bezighouden. Nu is er echter recentelijk een nieuw wetsvoorstel ingediend, welke meer mogelijkheden biedt voor outsourcing. Over dit belangrijke wetsvoorstel vindt u de uitgebreide toelichting in het Engels op ons Risk & Compliance Platform Europe. 

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 26 juli 2016 een bestuurlijke boete van €600.000 opgelegd aan ProAssist Nederland Verzekeringen bv (ProAssist). De boete is opgelegd omdat ProAssist voor rekening van een verzekeraar overeenkomsten met consumenten heeft afgesloten voor de verzekering van mobiele telefoons. Voor dit ‘optreden als gevolmachtigde agent’ is een vergunning van de AFM vereist. ProAssist beschikte niet over een vergunning en heeft daarom de Wet op het financieel toezicht (Wft) overtreden. De overtreding vond plaats in de periode van 26 juli 2011 tot 16 februari 2015. 
Lees meer…

Ingrid Gacci werkt voor Intesa Sanpaolo Bank in Amsterdam en heeft veel internationale ervaring in de financiële wereld. Zij spreekt openhartig over haar vak en de uitdagingen die het internationale bankiersvak heden ten dage met zich meebrengen. RiskComplianceTV sprak met haar over toezichthouders en andere compliance gerelateerde issues. Ingrid gaat zich ook bezighouden met de Italiaanse content van het Risk & Compliance Platform Europe.