De Nederlandsche Bank (DNB) meldt dat er vier nieuwe onderzoeken gestart gaan worden binnen het thema systematische integriteitrisicoanalyse (SIRA). Vanuit verschillende invalshoeken wordt gekeken naar gebruik en werking van de SIRA. Een effectieve SIRA draagt bij aan het voorkomen van financieel-economische criminaliteit. Voor financiële ondernemingen vormt de SIRA de basis voor de integere bedrijfsvoering. Toeval of niet, maar op 1 juni spreekt Juliëtte van Doorn van DNB op het Risk & Compliance Jaarcongres in Baarn en daar wordt ook een case study door Knab Bank gepresenteerd over SIRA. Lees meer…

Chris Juta
Financial Economic Crime (FEC) is één van de belangrijkste thema’s op dit moment als we spreken over risk en compliance. De geschatte omvang is in de orde van 5 procent van het mondiale bruto nationaal product (bron: Global Economic Crime Survey 2016, PwC). Het ‘verschijnsel’ FEC kent vele uitingsvormen: misleiding, verduistering, vertrouwensinbreuk en -schendingen, cybercrime, omkoping en corruptie, inkoopfraude en accounting fraude, etc… een veelheid van onderwerpen, die aan de orde komen bij het komende  Risk & Compliance Jaarcongres op 1 juni aanstaande in Baarn. In deel twee van dit artikel ga ik nader in op het nieuwe concept van de fraude vierhoek.
Lees meer…

De voorzitter van de Autoriteit Persoonsgegevens (AP) de heer Aleid Wolfsen presenteerde gisteren aan de leden van de vaste Kamercommissie voor Veiligheid en Justitie het jaarverslag. “Hoe vrij ben je nog als je kunt worden gevolgd bij bijna elke stap die je – letterlijk en figuurlijk – zet?”, aldus Wolfsen. Tijdens de presentatie schetste Wolfsen hoe camera’s, gps, apps, wearables en zelfs de televisie en het wifi signaal van smartphones mensen op de voet kunnen volgen. “Bedrijven en ook de overheid zitten mensen steeds dichter op de huid. Mensen moeten dan wel weten wat er vervolgens gebeurt met al die informatie en daarover iets te zeggen hebben”, aldus Wolfsen.
Lees meer…

Net als afgelopen jaar willen we de succesvolle enquête onder Compliance Officers herhalen. Vorig jaar leidde dit tot het meest bezochte whitepaper van de Risk & Compliance website, een artikel in het Financieel Dagblad en de participatie van 200 beroepsgenoten. Wat begon als een samenwerking tussen House of Performance, Michael Page en het Risk & Compliance Platform Europe – breidt zich nu uit met de Vereniging van Compliance Officers (VCO). Op deze manier kunnen we onze ambitie realiseren om meer aandacht te creëren voor het vak en de positie van Compliance Officers. Lees meer…

Evert-Jan Lammers
Hebt u dat ook? In het weekend fluit u ineens uw eigen ringtone. U bent aan vakantie toe. Nog twee maanden, dan reizen we weer massaal naar de zon. Maar pas op, veel warme landen hebben last van corruptie, vooral ontwikkelingslanden en dictaturen. U moet steekpenningen betalen aan de politie of voor hulp in het ziekenhuis. Die bedragen kunnen oplopen. Als u zaken doet in die landen weet u hoe erg het soms is.
Lees meer…

Op 1 juni aanstaande zal Aldo Verbruggen, partner-advocaat van Jones Day als eerste keynote de spits afbijten bij het Risk & Com[pliance Jaarcongres op het Landgoed Groot Kievitsdal te Baarn. Hij zal in zijn bijdrage ingaan op de veramerikanisering in context van impact toezicht en regelgeving, de bestuurdersaansprakelijkheid en de impact op de corporate governance bij bedrijven waar risk & compliance een belangrijk thema is. Direct daarna zal Juliëtte van Doorn van De Nederlandsche Bank daar vanuit haar rol als toezichthouder en als tweede keynote op kunnen reageren.  Het thema van het Congres, waarin beiden gespecialiseerd zijn, is zoals bekend ‘Bestrijding Financieel-Economische Criminaliteit.”  Lees meer…

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft vandaag het groene licht gekregen van de Rechtbank Amsterdam voor de overdracht van de aandelen van levensverzekeraar Conservatrix aan een nieuwe eigenaar, Trier Holding BV, een Nederlandse onderneming van de Amerikaanse investeerder Eli Global. Dat blijkt uit een uitspraak die de rechtbank Amsterdam vandaag in het openbaar heeft gedaan in vervolg op een verzoek daartoe van de toezichthouder.
Lees meer…