Frank van den Nieuwenhuijzen
“De opvattingen over corruptie zijn de afgelopen decennia sterk veranderd. Twintig jaar geleden was het volstrekt normaal om havenambtenaren in Kinshasa honderd dollar toe te stoppen. Immers: dan ging het lossen een stuk sneller. In onze tijd is er een complete industrie gebouwd rond het begrip ‘integriteit’. De betrokkenen – zoals forensisch accountants en tal van adviseurs – verdienen er goed aan,” aldus Peter Wakkie.
Lees meer…

Frank van den Nieuwenhuijzen
Het Risk & Compliance Platform Europe sprak met Mike McGavick. De Amerikaan combineert verschillende sleutelfuncties in verzekeringen. Hij is als  ervaren CEO ook voorzitter van de Geneva Association, een denktank voor de branche. hij geeft nu aan XL Group plc, een (her)verzekeraar met onder meer een vestiging in Amsterdam. McGavick staat bekend om zijn heldere en vaak provocerende visies op de financiële sector. “Een gezond banksysteem vereist vertrouwen, en dat is niet wat de politiek nu toont. Politici en toezichthouders blijven maar met het beschuldigende vingertje naar de banken wijzen. Dit vertraagt de kans op economisch herstel.” Lees meer…

Larry van der Schoor
De financiële sector maakt een fase van echte herstructurering door. De balansen worden verkort, de kredietportefeuilles worden doorgelicht, kosten en personeelsbestand staan onder druk. Het zelfonderzoek gaat bij veel instellingen nog dieper, naar hun functie, strategie èn verdienmodel. Kortom, de sector staat voor een grote verandering. Maar wat is de rol van de AFM?
Lees meer…

Frank van den Nieuwenhuijzen
PwC introduceerde The Crisis: in dit prikkelende rollenspel werden de toezichthouders van het fictieve chemiebedrijf Chemco International geconfronteerd met een ernstig geval van boekenfraude. De betrokken CEO, CFO en de interne auditcommissie doen niet wat gevraagd wordt. Met desastreuze gevolgen.
Lees meer…

Wanneer voldoet het anti-corruptiebeleid van de organisatie aan de (internationale) normen? Hoe handelt u als de voornaamste concurrenten wél aan omkoping doen? Al enige tijd geleden verscheen het boek Ondernemen zonder corruptie. Een serie opstellen van specialisten uit het veld van fraudebestrijding en compliance. Lees meer…

De Wetenschappelijke Raad voor het Regeringsbeleid (WRR) heeft deze zomer een rapport uitgebracht, voorzien van aanbevelingen voor semi-publieke instellingen (waaronder woningcorporaties, zorg- en onderwijsinstellingen) om interne ‘checks and balances’ te versterken. Lees meer…

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft good practices gepubliceerd die banken en verzekeraars moeten helpen om corruptie, omkoping en belangenverstrengeling te vermijden. Deze publicatie volgt op onderzoek van DNB. Het onderzoek toont aan dat deze sectoren meer kunnen doen om corruptierisico’s te onderkennen en gericht aan te pakken, aldus DNB.
Voor meer informatie, zie: http://www.dnb.nl/nieuws/nieuwsoverzicht-en-archief/dnbulletin-2014/dnb308952.jsp

Op 9 oktober 2014 verscheen ‘Compliance in het financieel toezichtrecht’ (tweede herziene druk, Kluwer), onder redactie van Mr. C. Beuze, Mr. M. Jurgens, Mr. R. Stijnen. Het voorwoord is van de hand van de heer Antony Burgmans. Het boek bevat nuttige bijdragen van bekende juristen, werkzaam in de rechterlijke macht, de advocatuur en in de compliance praktijk. Lees meer…

Per 1 januari 2015 zijn de lokale Dekens van de Nederlands Orde van Advocaten (NOvA) belast met het toezicht op naleving van de WWFT door advocaten. NOvA biedt richtlijnen voor haar leden. Deze richtlijnen worden regelmatig geactualiseerd en zijn beschikbaar op de website van NOvA. De huidige toezichthouder op dit gebied (Bureau Financieel Toezicht, BFT) heeft eveneens richtlijnen gepubliceerd, welke specifiek van toepassing zijn op advocaten die werkzaam zijn in Nederland. Deze richtlijnen zijn op de website van BFT te raadplegen.
Lees meer…