De Nederlandse Vereniging van Banken (NVB) heeft stevige kritiek geuit op het ontwerp van nieuwe Europese regels voor anti-witwasmaatregelen en de bestrijding van terrorismefinanciering. In een consultatiereactie op de ontwerp-regelgeving (RTS) van de Europese Bankenautoriteit (EBA), pleit de branchevereniging voor banken voor een meer proportionele, flexibele en risicogebaseerde benadering. Volgens de NVB dreigen de huidige voorstellen te verzanden in een starre, regelgebaseerde aanpak die afbreuk doet aan effectieve en efficiënte naleving. Daarbij wordt in de eerste uitwerking van de nieuwe Anti-Witwasverordening (AMLR) volgens de NVB te weinig rekening gehouden met de impact van de regels op bonafide klanten.

Lees meer…

De Vereniging voor Compliance Professionals (VCO) kondigt met trots de oprichting aan van het Nationale Register EICP (Ethics, Integrity & Compliance Professional). Dit nieuwe register markeert een belangrijke mijlpaal in de verdere professionalisering van het vakgebied en biedt een stevig, toetsbaar kwaliteitskader voor zowel professionals als organisaties.

Lees meer…

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft trustkantoren DTS Dutch Trust Services B.V. (DTS) en Erez Corporate Service B.V. (Erez) formele aanwijzingen opgelegd vanwege ernstige tekortkomingen in hun poortwachtersfunctie. Beide instellingen schoten tekort in het uitvoeren van cliëntenonderzoek en het opstellen van een toereikende Systematische Integriteitsrisicoanalyse (SIRA), waarmee zij belangrijke verplichtingen onder de Wet toezicht trustkantoren 2018 (Wtt 2018) niet naleefden.

Lees meer…

Criminele organisaties zijn vaak financieel gemotiveerd. Het verkrijgen en behouden van middelen speelt een centrale rol bij het in stand houden van hun activiteiten, waaronder de inkoop van middelen zoals drugs en wapens, en het inzetten van personen voor de uitvoering van illegale handelingen. Om deze structuren te verstoren, zet demissionair minister Van Weel van Justitie en Veiligheid in op het tegengaan van criminele verdienmodellen. Daarnaast benadrukt hij het belang van het beschermen van de integriteit van de Nederlandse samenleving, onder andere door te voorkomen dat criminele vermogens kunnen leiden tot ongewenste invloed of machtsposities.

Lees meer…

Op donderdag 5 juni vond voor het Risk & Compliance Jaarcongres plaats op Landgoed Groot Kievitsdal in Baarn. Dit jaar werd het congres voor het eerst georganiseerd door Berghauser Pont Mediagroep. Het thema van de dag draaide om het spanningsveld tussen compliance, data en privacy. Enerzijds dwingt de wetgever, bijvoorbeeld via de Wwft, organisaties tot naleving van regels. Anderzijds worden er ook strenge eisen gesteld aan de bescherming van persoonsgegevens. Dit riep de centrale vraag op waar zowel sprekers als publiek over nadachten: zijn compliance en privacy elkaars vrienden of juist rivalen?

Lees meer…

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) vraagt aandacht voor een aantal knelpunten en mogelijkheden tot aanscherping in het huidig regelgevend kader. Zo ziet de AFM ruimte voor verbetering bij de informatieverstrekking aan Stichting Pensioenregister en bij de totstandkoming van beroepsreglementering voor accountantsorganisaties. Ook ziet de AFM ruimte voor versoepeling bij het vvgb-regime bij gereglementeerde markten en de meldingsplicht voor bestuurders en commissarissen. Deze wetgevingswensen staan in de jaarlijks wetgevingsbrief die aan de ministers Heinen (Financiën) en Van Hijum (Sociale Zaken en Werkgelegenheid) is verzonden.

Lees meer…

De beroepsorganisatie voor accountants, NBA, vraagt aan de Tweede Kamer om de Wijzigingswet accountancysector en de Nederlandse implementatie van de Europese duurzaamheidsrichtlijn CSRD spoedig te behandelen. De NBA vindt dat wetgeving op het gebied van accountancy door de val van het kabinet niet op de plank moet blijven liggen.

Lees meer…

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft nieuwe richtlijnen gepubliceerd voor cryptodienstverleners over het voorkomen van witwassen en terrorismefinanciering. Deze partijen vallen onder de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft), maar vanwege de specifieke risico’s van crypto, zoals anonimiteit, wereldwijde overdraagbaarheid en hoge transactiesnelheden, legt de AFM extra nadruk op risicobeoordeling, transactiemonitoring en verscherpt cliëntenonderzoek.

Lees meer…

Onze (Kneppelhout) sectie Handel, Industrie & Logistiek publiceert met enige regelmaat artikelen met als thema “De 10 meest gestelde vragen over…”. Op deze wijze willen wij u op laagdrempelige wijze informeren over bepaalde juridische termen, onderwerpen of actualiteiten. Mocht u naar aanleiding van deze 10 meest gestelde vragen toch nog een 11de vraag hebben, dan staan wij uiteraard voor u klaar om hier een antwoord op te geven. Hiervoor kunt u met een van onze HIL-collega’s contact opnemen.

Lees meer…

De Europese Bankautoriteit (EBA) is een consultatie gestart voor een proportioneel en vereenvoudigd rapportagekader voor duurzaamheidsinformatie (ESG), in lijn met het streven van de Europese Commissie om duurzaamheidsrapportage te vereenvoudigen en de administratieve lasten te beperken.

Lees meer…