Het Bureau Financieel Toezicht (BFT) heeft een nadere invulling gegeven aan de verplichting voor Wwft-instellingen om te beschikken over adequate voorzieningen waarmee werknemers (of personen in een vergelijkbare positie) overtredingen van de Wwft intern kunnen melden. Deze verplichting vloeit voort uit artikel 20a Wwft. Meldingen dienen anoniem te kunnen worden gedaan via een specifiek en onafhankelijk kanaal. De invulling van deze verplichting moet passen bij de ‘aard en omvang’ van de instelling. De toezichthouder heeft deze criteria nu verder gespecificeerd.
Organisaties krijgen steeds vaker te maken met de gevolgen van gebrekkige due diligence. Zoals boetes, rechtszaken en reputatieschade. De due diligence checklist van LexisNexis neemt…
Download whitepaper