Uit een recente uitspraak van de Rechtbank Rotterdam blijkt dat het verschoningsrecht van advocaten niet altijd standhoudt. Zo heeft de officier van justitie op 4 maart 2019 door middel van 15 vorderingen gevorderd dat de rechter-commissaris belast met de behandeling van strafzaken in de rechtbank Rotterdam op grond van artikel 98 Sv beoordeelt of bepaalde gegevens die bij een doorzoeking bij de verdachte in beslag zijn genomen onder het verschoningsrecht van 15 van de bij de verdachte werkzame in house lawyers vallen. De officier van justitie heeft de gegevens waarop de vorderingen betrekking hebben afzonderlijk overgelegd.
Lees meer…

Recentelijk publiceerde de ESMA (European Securities and Markets Authority) haar rapport ‘Peer review into supervisory actions aiming at enhancing the quality of data reported under EMIR’. De Europese autoriteit voor de effectenmarkten deed onderzoek naar het toezicht op de kwaliteit van de gegevens die worden gerapporteerd onder EMIR. De AFM is in vergelijking met de andere Europese toezichthouders als relatief goed beoordeeld. Over het geheel genomen van alle toezichthouders is het toezicht op deze rapportageverplichting nog onder het minimumniveau. De EMIR (European Market Infrastructure Regulation) – verordening is op initiatief van de Europese Commissie geïmplementeerd om de handel in ‘over the counter’ derivaten transparanter en veiliger te maken.  Lees meer…

Elk jaar in aanloop naar het Behavioral Risk Congres wordt de jaarlijkse enquête uitgezet  in Nederland en België. Dit jaar is het onderwerp van de vragenlijst “Moreel Leiderschap anno 2019”. Michael Page, de Vereniging van Compliance Officers (VCO) en natuurlijk de onderzoekers van House of Performance zetten deze vragenlijst ook uit onder hun netwerk. De vragenlijst kan vanaf vandaag ingevuld worden en de sluitingsdatum is 26 november aanstaande. Op dinsdag 3 december zal onderzoeker Sjoerd Hogenbirk de eerste resultaten aan het einde van de namiddag bekend maken tijdens het Behavioral Risk Congres in Amstelveen. 

Lees meer…

Michel Klompmaker

Op donderdag 7 november zal de derde editie van het Risk & Resilience Festival plaatsvinden op de Universiteit Twente in Enschede. Er zijn bijzonder veel sprekers tijdens dit Festival, maar de aandacht zal natuurlijk vooral uitgaan naar de drie prominente keynote sprekers. In de ochtend is dat Maarten van Aalst, in het begin van de namiddag is Ian McCarthy aan de beurt en aan het einde van de namiddag is dat Stefanie Beninger. Het groots opgezette Festival zal net als voorgaande jaren door honderden professionals en studenten bezocht worden. Het Risk & Compliance Platform Europe is als media partner ook aanwezig en verzorgt het programmaboekje dat aan een ieder bij binnenkomst wordt overhandigd. In dit artikel gaan we nader in op de achtergrond van de drie keynote sprekers, die passen bij het thema van dit jaar en dat is “Risk meets resilience for a sustainable future.” Lees meer…

Het blijft afwachten. Morgen, zaterdag de speciale zitting en stemming in het Britse Lagerhuis. Zoveel is duidelijk, de grote Europese landen willen een deal, maar willen de Britten dat ook?  En over welke deal wordt er dan gepraat? We verwijzen dan maar even snel naar de officiële tekst in het Engels van de EU. Aanstaande zondag weten weer iets meer, maar ook na de stemming blijft het spannend…

Michel Klompmaker

Na zeven jaren procederen is dan eindelijk, afgelopen week, het eindarrest van de Hoge Raad over de renteswaps bekend geworden. Hiertegen is geen beroep meer mogelijk. De winnende advocaten zijn Hester Bais en Maartje van der Beek van BAIS Legal. Hester twitterde al in juni 2014 dat ‘Vernietiging op grond van dwaling / bedrog een kwestie van tijd is’ en dat ‘hoogmoed voor de val komt’. Pijnlijk voor de ING Bank, die naar de Hoge Raad stapte, nadat het Hof Amsterdam de klant van BAIS Legal in september 2015 in het gelijk stelde en voor het eerst in het renteswapdossier een beroep op dwaling toewees.   Lees meer…

Stefan Duchateau

Vanzelfsprekend menen we dit niet echt. Maar toch … We herinneren ons geen geopolitieke conflicten die zolang aansleepten als het handelsconflict tussen de VS en China en (een deel van) het Verenigd Koninkrijk met de rest van Europa. Dat Groot-Brittannië ooit in een uitzichtloze anarchie zou verzeilen, wist ene J. Rotten ons overigens meer dan 40 jaar geleden al te voorspellen. Het vreemde aan deze zaak blijft voor ons dat de financiële markten, die toch niet bepaald gekend staan om hun begrip en geduld, met ijzingwekkende kalmte de evolutie op het Britse eiland gadeslaan. Is het omdat niemand een no deal Brexit scenario ernstig neemt? Uit de koersontwikkeling van het Britse pond en de aandelen- en optieprijzen blijkt alleszins dat als uitgangspunt wordt genomen dat er een redelijke kans bestaat op een nieuw uitstel, gemotiveerd op basis van aan te kondigen verkiezingen, die de nieuwe premier dan ofwel een meerderheidsmandaat geven om op evenwichtige wijze te onderhandelen met de EU, of dat er een nieuw referendum kan worden uitgeschreven. Hopelijk wordt er deze keer ingebouwd dat in iedere deelstaat van het Verenigd Koninkrijk een meerderheid moet worden bereikt voor een Brexit, anders zijn we niet eens zo zeker van uitslag.
Lees meer…

Minister Hoekstra van Financiën maakte vandaag bekend dat Laura van Geest per 1 februari 2020 zal aantreden bij de Autoriteit Financiële Markten (AFM) als voorzitter. Zij wordt benoemd voor een periode van vier jaren. Van Geest is als voorzitter voorgedragen door de raad van toezicht van de AFM. Laura van Geest is sinds 2013 directeur van het Centraal Planbureau (CPB). Daarvoor werkte zij bij het ministerie van Financiën, onder meer als directeur-generaal Rijksbegroting, en bij het Internationaal Monetair Fonds (IMF). Lees meer…

Het vierde Behavioral Risk Congres staat is het teken van falende klokkenluiderssystemen. Waarom ontvangen leidinggevenden zo weinig signalen van de werkvloer? Komt het door het ivoor van de toren of worden signalen domweg niet gegeven? Wat doen zij – en wij, Risk & Compliance professionals en bestuurders- niet goed? Hoe kan het beter? Het Behavioral Risk Congres begint op dinsdag 3 december om 13.15 uur in het hoofdgebouw van KPMG in Amstelveen (gratis parkeren onder het gebouw) en wordt afgesloten met een netwerkborrel om 18.00 uur.

Lees meer…

Gisteravond mocht de burgemeester van Breda, Paul Depla de Anti-Fraud Award 2019 in ontvangst nemen van Marijke Kaptein van het Bureau Financieel Toezicht. Er waren uiteindelijk drie genomineerde inzendingen die op de shortlist belandden en dat waren Elliot Higgins van Bellingcat, Paul Depla en het project Hack Right. De jury, dit jaar bestaande uit Adriaan van Dorp, Ronald Prins, Inge Lisa-Toxopeus-de Vries, André Brantjes en Gert Ras roemde het feit dat Paul Depla tegen de stroom in durft te zwemmen met zijn gemeentelijke aanpak in de strijd tegen drugscriminaliteit. 
Lees meer…