Oplossing van Human Inference scoort goed op zoek naar “true positives”

06 juli 2017

Marc Pierar & Michel Klompmaker
De presentatie van Human Inference begint met een onderzoek van PwC naar de mate waarin de kwaliteit van data van een bedrijf voldoet aan de regelgeving. Uit dat onderzoek bleek dat een derde van de bedrijven zich vragen stelde bij de kwaliteit van hun data, dat 50% van incidenten betreffende witwassen en terrorismefinanciering slechts handmatig werden ontdekt en dat 19% van de bedrijven het inhuren van gekwalificeerde compliance functionarissen als de grootste uitdaging ziet.
Lees meer…

Aldo Verbruggen: veramerikanisering van het strafrecht baart mij zorgen

04 juli 2017
Kennisbank

Tijdens het afgelopen Risk & Compliance Jaarcongres 2017 sprak Aldo Verbruggen, advocaat partner bij Jones Day als eerste keynote over de drie trends die hij ziet in de relatie tussen de bestrijding van financieel economische criminaliteit en het strafrecht. Aldo is niet blij, eerder bezorgd, over de gevolgen van de veramerikanisering van het strafrecht, zoals hij dat noemt. Hij gaat ook in dit interview nader in op de spanning die kan ontstaan tussen bestuurder(s) en de onderneming. Aldo sprak ook over de relatie tussen compliance en het strafrecht. 

Whitepaper

 

De noodzaak van risicomonitoring

02 juli 2017

Het aantal fluctuerende risico’s is de laatste tijd sterk toegenomen. Bestuurders en managers worden hiermee in toenemende mate geconfronteerd, al was het maar met de impact van de naderende Brexit, de groeiende prijsvolatiliteit op de grondstoffenmarkten, de polarisatie als gevolg van de recente Amerikaanse presidentsverkiezingen, de terroristische dreigingen, de ‘asset bubbles’ in China en dichter bij huis het debat over eerlijke lonen en inkomensgelijkheid. Uitgebreide klanten-, partner- en reseller netwerken zijn daarbij eerder regel dan uitzondering.

Het strategische risicobeheer moet tegenwoordig méér moet omvatten dan alleen het traditionele ‘onboarding due diligence’. In het Anti-Bribery & Corruption Benchmarking Report 2017, een gezamenlijke uitgave van Kroll® en Ethisphere®, valt te lezen dat “… meer dan de helft (55%) van de respondenten na afloop van het due diligence onderzoek is gestuit op juridische problemen, integriteitsproblemen of compliance problemen met een externe partij”.

Als u een vollediger beeld wilt krijgen van uw blootstelling aan risico’s en deze op proactieve wijze wilt inperken, is continue monitoring onontbeerlijk.

Lees daarom deze white paper over de noodzaak van risicomonitoring !

Stefan Duchateau

Stefan Duchateau

Professor Risk Management

Global Cooling 2.0

02 juli 2017

Jànos was waarlijk een wonderkind. Nog voor zijn zevende levensjaar kon hij getallen van 8 cijfers delen door elkaar. Uit het hoofd, welteverstaan. En als u zou denken dat van zo’n nerd toch niets terechtkomt, dan heeft u het deze keer wel flink bij het verkeerde eind. Als prille twintiger kon hij al met grote tevredenheid terugblikken op het baanbrekende werk dat hij had geleverd in uiteenlopende domeinen van de wiskunde en de fysica. Maar zijn ware genie kwam pas bovendrijven toen hij in de turbulente jaren dertig van de vorige eeuw omwille van zijn Joodse afkomst naar de VS moest uitwijken en in Princeton (waar Einstein toen al een tijdje aan het werk was) met open armen werd ontvangen. John Von Neumann, zoals hij intussen heette, legde er onder andere de fundamenten van de moderne computerwetenschappen en van de beslissingsleer onder onzekerheid – het meest fundamentele paradigma van de economie. Toch waren dat eigenlijk maar tussendoortjes, net zoals zijn medewerking aan het Manhattanproject, waar hij met zijn rekenkundige inzicht voor een fundamentele doorbraak zorgde bij de ontwikkeling van de eerste atoombom. De tweede bom – gedropt boven Nagasaki – was al helemaal naar zijn ontwerp. Luguber detail: onze protagonist had, slim als hij was, uitgerekend dat je meer slachtoffers en materiële schade kon maken met een implosie dan met een explosie. Alleen een kwestie van de juiste hoek uit te rekenen. Lees meer…

Falende overheid kan nog steeds niet vervolgd worden en dat leidt tot rechtsongelijkheid

30 juni 2017

Experts, zoals bijvoorbeeld artsen of piloten, maken soms fouten die grote persoonlijke of maatschappelijke gevolgen kunnen hebben. De roep om vervolging is vaak groot. Rechters blijken echter steeds vaker de organisatorische omstandigheden te betrekken in hun oordeel. Dat is terecht, betoogt jurist en psycholoog Liesbeth Vink in haar proefschrift “Experts in disaster”,  waarop zij 23 juni jongstleden promoveerde aan de Universiteit Maastricht. Maar een falende overheid kan nog steeds niet vervolgd worden en dat leidt tot rechtsongelijkheid.
Lees meer…

NS verrast door megaboete wegens fraude en tekent protest aan

29 juni 2017

De Nederlandse Spoorwegen (NS) heeft bij de aanbesteding van het regionaal openbaar vervoer in Limburg misbruik gemaakt van haar economische machtspositie. De Autoriteit Consument & Markt (ACM) legt de NS daarvoor een boete op van 40.950.000 euro. Uit interne e-mails en andere documenten maakt de ACM op dat de NS een verlieslatend bod deed om de concurrentie te dwarsbomen. Een forse boete derhalve waartegen de NS protest aantekent en ook de Minister van Financiën reageert vandaag schriftelijk. Hieronder vindt u de verschillende standpunten. Lees meer…

Over risico gestuurde interne controle in het sociale domein

28 juni 2017

Mark van de Weijer
Hoe draagt interne controle bij aan het efficiënt en effectief realiseren van gemeentelijke doelstellingen in het sociaal domein? En hoe past interne controle binnen het systeem van risicomanagement? Door vanuit de gestelde doelen, de daarmee gepaard gaande risico’s en de organisatorische maatregelen invulling te geven aan de interne controle. Zo betoogde Roel Korsmit van Adlasz tijdens de lunchworkshop die hij gaf op het RiskCongres PublicValues in Den Haag. Hieronder leest u een korte samenvatting van zijn presentatie. Lees meer…

Whitepaper

 

De “tone of voice” in toezichtbrieven van De Nederlandsche Bank

27 juni 2017

Tijdens tijdens het jaarlijkse congres van het Instituut van Internal Auditors Nederland (IIA Nederland) is de Internal Audit Scriptie Award uitgereikt aan Jeroen-Paul Haasnoot. Hij heeft in zijn onderzoek bij De Nederlandsche Bank (DNB) een meetinstrument ontwikkeld om de “tone of voice” te meten van Nederlandstalig geschreven teksten. “Jeroen-Paul heeft een goede data-analyse uitgevoerd en een praktisch toepasbare tool geleverd die erg bruikbaar is voor de beroepspraktijk van internal audit,” aldus de jury.

De eerste aanleiding voor het onderzoek was de kritiek die De Nederlandsche Bank (DNB) ontving op de “tone of voice” in hun toezichtbrieven. De stakeholders hadden naar hun idee een prettig gesprek gevoerd en vervolgens viel er een formele, sterk juridisch getinte brief op de deurmat. Dit verschil tussen het gesproken en geschreven woord zorgde wel eens voor verwarring. Haasnoot voerde een onderzoek uit naar de “tone of voice” in deze toezichtbrieven, ontwikkelde een instrument voor het meten van de “tone of voice”  en paste dit instrument vervolgens toe op nieuwe toezichtbrieven.

De white paper van Jeroen-Paul Haasnoot over dit onderwerp kunt u kosteloos downloaden via onderstaande knop.

Waardig ouder worden

26 juni 2017

Stefan Duchateau
De onvermijdelijke rimpels staan haar goed, de Fed-voorzitter. Vermits zij zelf al meerdere malen te kennen heeft gegeven een bloedhekel te hebben aan de term “voorzitster”, houden we dan ook vast aan het generische masculinum. Dat doen we ten dele omdat de consequente, ongemarkeerde vorm bij titulatuur bijdraagt tot het wegwerken van genderongelijkheid, maar vooral toch uit diep respect voor deze rots in de branding en haar duidelijke politiek. Zo was ook de recente verhoging van de beleidsrente ruimschoots op tijd gesignaleerd aan de financiële markten, zodat niemand zich daar in zijn soepje dreigde te verslikken bij het vernemen van het nieuws dat de Amerikaanse centrale bank, om eventuele inflatiespanningen de pas af te snijden, een (beperkte) verstrakking van het monetaire beleid wenselijk vond. Een verdere verhoging met 25 basispunten wordt ten vroegste in december of januari verwacht en is alleszins momenteel totaal onnodig.
Lees meer…