Binnenkort zal op het Risk & Compliance Platform Europe een aparte opleidingssectie van start gaan. Daar kunt u dan relevante informatie vinden over opleidingen op gebied van risk &  compliance. Hieronder vindt u al vast het eerste voorbeeld: de opleiding tot Certified Fraud Examiner van Fortress Academy.
Lees meer…

Michel Klompmaker
Eind vorige week werd bekend dat het Nederlandse Openbaar Ministerie een schikking getroffen heeft met VimpelCom, een van de grootste telecomproviders in Europa. Het gaat om een bedrag van 358 miljoen euro, voor wat betreft het Nederlandse deel van deze schikking. Hieronder vindt u het uitgebreide verhaal, inclusief het feitenrelaas, zoals dat is vrijgegeven door het Openbaar Ministerie.

Lees meer…

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) gaat investeren in technologieën en methodieken die zullen leiden tot het versterken en het vernieuwen van het toezicht. De AFM doet dit in reactie en anticipatie op de ontwikkelingen binnen en buiten de financiële sector, en de snelheid waarmee deze ontwikkelingen plaats vinden. Dat is de basis van de Agenda 2016-2018 die de AFM vandaag  presenteert. Via thematisch en regulier toezicht wil de AFM ongewenste risico’s in de financiële markten verkleinen. Daarnaast gaat de AFM efficiënter werken.
Lees meer…

Evert-Jan Lammers
De Serious Fraud Office (SFO) kan u in de UK vervolgen voor corruptie terwijl uw hoofdkantoor in Nederland zit, uw fabriek in Brazilië staat, en u via uw inkoopkantoor in Maleisië smeergeld heeft betaald in China. Als uw organisatie een zogenaamde “close connection” heeft met de UK, bijvoorbeeld doordat u daar een zakenpartner heeft, dan zal een lange arm u op een dag op uw schouder tikken: de SFO heeft u gevonden. Moet u hiervan wakker liggen?
Lees meer…

DNB opent vandaag het Meldpunt Misstanden voor professionals in de financiële sector. Met het DNB Meldpunt Misstanden wil DNB een extra ingang bieden om misstanden in de financiële sector te voorkomen of te beëindigen. Professionals in de financiële sector, zoals werknemers, maar ook adviseurs en juridisch dienstverleners kunnen in aanraking komen met vormen van ernstige overtreding van wet- en regelgeving bij een financiële instelling. Denk aan fraude, corruptie, belangenverstrengeling, witwassen en terrorismefinanciering.
Lees meer…

Michel Klompmaker
Wij spraken onlangs met Mr. Stijn Sarneel MBA, voorzitter van de Vereniging van Compliance Professionals (VCO). Stijn Sarneel is sinds vorig jaar de nieuwe voorzitter van de vereniging en in die hoedanigheid spraken we met hem. Lees meer…

Stefan Duchateau
Het was de afgelopen weken allesbehalve een pretje om op de financiële markten rond te waren. In historisch perspectief stelt het allemaal niet zo heel veel voor, maar toch voelen zulke neerwaartse schokken telkens weer zeer onaangenaam aan en er blijft steeds wat twijfel hangen over de compenserende herstelbeweging die onvermijdelijk ooit zal volgen. Schrijvers van doemscenario’s genieten nu ten volle van de aandacht die ze in de schoot geworpen krijgen en baseren hun verhaal momenteel op een implosie van de Chinese economie, de toegenomen kansen op een recessie in de Verenigde Staten en de volledige instorting van de olieprijzen.
Lees meer…

In de lente van 2015 vond een schok plaats in de markt voor Duitse staatsobligaties – het zogenaamde “Bund Tantrum.” In deze periode waren obligaties met lage marktliquiditeit en geconcentreerd houderschap onderhevig aan grotere prijsvolatiliteit dan andere obligaties. Een nieuwe studie van De Nederlandsche Bank stelt dat een hogere kans op schokken in de markt een nieuw “fact of life” is, waarmee beleggers rekening moeten houden. Scherper risicomanagement, liquiditeitsstresstesten en andere preventieve maatregelen kunnen de risico’s beperken.
Lees meer…

De Nederlandsche Bank (DNB) lanceert een vernieuwd deel van de website over haar taken met betrekking tot financiële stabiliteit. De nieuwe webpagina’s maken met up-to-date informatie en indicatoren inzichtelijk welke systeemrisico’s belangrijk zijn en welke beleidsinstrumenten DNB inzet. Ook het halfjaarlijkse Overzicht Financiële Stabiliteit en andere publicaties zijn hier te vinden.
Lees meer…

Adjiedj Bakas
Volgens menig Cubaan is dit het adagium van communistisch Cuba, waar ik in december 2015 mijn winterstop hield. Cuba is de heilstaat voor menig links romanticus. In het pre-Castro-tijdperk, tot 1959, was Cuba het bordeel en het casino van de VS. Dikke kans dat het nu weer zoiets gaat worden.
Lees meer…