De Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) heeft samen met Europese toezichthouders waaronder de Autoriteit Financiële Marken (AFM) een onderzoek afgerond onder beleggingsondernemingen naar zogeheten pre-trade controls. Dit zijn controlemechanismen die beleggingsondernemingen verplichten om vóór het uitvoeren van een handelsorder bepaalde risicobeheersmaatregelen toe te passen.

Lees meer…

Pijnlijk, maar noodzakelijk. Zo laat de nieuwe anti-witwasaanpak van het kabinet zich het best samenvatten. Enkele weken geleden presenteerde het kabinet zijn vernieuwde strategie in een Kamerbrief, met als voornaamste doelen: het verlagen van de lasten voor bonafide burgers en ondernemers én het verhogen van de barrières voor criminelen.

Lees meer…

De Europese Commissie heeft besloten om meerdere rapportageverplichtingen onder de Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) uit te stellen. Dit moet bedrijven die sinds 2024 verplicht rapporteren meer tijd en duidelijkheid geven.

Lees meer…

Interview met Patrick Özer (KPMG) op het Risk & Compliance Jaarcongres 2025 naar aanleiding van zijn break-out-sessie over AI en de bestrijding van fraude en witwassen.

Lees meer…

Interview met Marieke Heltzel & Lilian Maters op het Risk & Compliance Jaarcongres 2025 over de verwerking van persoonsgegevens en privacybescherming.

Lees meer…

De Europese toezichthouder ESMA publiceerde op 30 juni 2025 het eindrapport van de gezamenlijke toezichtactie (CSA) over hoe fondsbeheerders duurzaamheidsrisico’s integreren en communiceren over duurzaamheid volgens de SFDR-regels. De AFM onderzocht dit ook bij Nederlandse fondsbeheerders. Hoewel de meeste fondsbeheerders aan de basisvereisten voldoen, blijkt uit het onderzoek dat op het gebied van transparantie, consistentie en onderbouwing van duurzaamheidsclaims nog verbeteringen nodig zijn.

Lees meer…

De Volksbank is nog niet gezond en stabiel genoeg om een besluit te nemen over privatisering. Dat blijkt uit het jaarlijkse rapport van NLFI, de organisatie die namens de staat het aandelenbelang in de bank beheert.

Lees meer…

De internationale waakhond die normen opstelt en toezicht houdt op maatregelen tegen witwassen, terrorismefinanciering en andere financiële misdrijven, de Financial Action Task Force (FATF) wijst in een nieuw rapport op ernstige en veranderende risico’s rond de financiering van terrorisme. Ook waarschuwt het rapport voor tekortkomingen in het vermogen van landen om trends in terrorismefinanciering (TF) volledig te begrijpen en daar effectief op te reageren.

Lees meer…

De Europese anti-witwasautoriteit AMLA (Anti-Money Laundering Authority) en de drie Europese toezichthouders EBA, EIOPA en ESMA hebben hun samenwerking formeel versterkt met de ondertekening van een Multilaterale Memorandum of Understanding (MMoU).

Lees meer…

Interview met Michelle Fisser (Vereniging Compliance Officers) op het Risk & Compliance Jaarcongres 2025 naar aanleiding van haar keynote met als centrale vraag: ‘Wat is wijsheid in het nieuwe Europees juridisch landschap?’

Lees meer…