Op 1 juni aanstaande zal Aldo Verbruggen, partner-advocaat van Jones Day als eerste keynote de spits afbijten bij het Risk & Com[pliance Jaarcongres op het Landgoed Groot Kievitsdal te Baarn. Hij zal in zijn bijdrage ingaan op de veramerikanisering in context van impact toezicht en regelgeving, de bestuurdersaansprakelijkheid en de impact op de corporate governance bij bedrijven waar risk & compliance een belangrijk thema is. Direct daarna zal Juliëtte van Doorn van De Nederlandsche Bank daar vanuit haar rol als toezichthouder en als tweede keynote op kunnen reageren.  Het thema van het Congres, waarin beiden gespecialiseerd zijn, is zoals bekend ‘Bestrijding Financieel-Economische Criminaliteit.”  Lees meer…

De Nederlandsche Bank (DNB) heeft vandaag het groene licht gekregen van de Rechtbank Amsterdam voor de overdracht van de aandelen van levensverzekeraar Conservatrix aan een nieuwe eigenaar, Trier Holding BV, een Nederlandse onderneming van de Amerikaanse investeerder Eli Global. Dat blijkt uit een uitspraak die de rechtbank Amsterdam vandaag in het openbaar heeft gedaan in vervolg op een verzoek daartoe van de toezichthouder.
Lees meer…

Tijdens het afgelopen RiskCongresPublicValues in Den Haag hadden we als Risk Compliance TV een onderhoud met een van de sprekers Ron Brummans. Ron Brummans is een voormalige toezichthouder en houdt zich nu bezig met de begeleiding van bestuurders en commissarissen, die geconfronteerd worden met indringende, vaak moeilijke gesprekken met externe toezichthouders.

Gert de Jong en Desiree Meurs
Hoe kunt u met soft controls de organisatie helpen zijn doelen te bereiken, hoe werkt u als controller, risk manager, auditor of compliance medewerker aan een sterkere en meer integere cultuur? En wat doet u eigenlijk met de keur aan meetinstrumenten op het gebied van cultuur, motivatie en gedrag? De softcontrol scan voor het midden- en kleinbedrijf maakt het mogelijk snel en kostenefficiënt inzicht te krijgen in de factoren die buiten uw management controlframework vallen. Door deelname aan dit project helpt u daarbij studenten en docent-onderzoekers van Hogeschool Rotterdam en Amsterdam én (uw eigen) mkb-onderneming. 
Lees meer…

Op 3 mei 2017 is de brief namens de groep initiatiefnemers rond Kenny van Ierlant verstuurd naar informateur Edith Schippers over waardecreatie voor de overheid middels digitalisering. Het probleem is dat de overheid nu naar schatting per jaar zo’n 10 miljard euro besteed aan IT, waarbij negentig procent wordt uitgegeven aan het onderhouden van bestaande, verouderde systemen. De digitale deuren van de overheid dreigen wagenwijd open te liggen, waarbij kritieke informatie voor het oprapen ligt. Vandaar deze brief, waarvan wij als Risk & Compliance Platform Europe de primeur hebben en die u hieronder integraal kunt lezen. Lees meer…

ISO 31000 biedt een gemeenschappelijk begrippenkader en generiek raamwerk voor het managen van risico’s. ISO 31000 definieert risico als het effect van onzekerheid op het bereiken van doelstellingen, zowel in positieve als in negatieve zin. Daarbij gaat het niet alleen om bedreigingen, maar ook om kansen die van invloed zijn op het bereiken van de bedrijfsdoelstellingen. Lees meer…

Bakir Lashkari
Bewust of onbewust hebben wij allemaal niet in de gaten op welke manier de terroristen hun activiteiten heimelijk en op grote schaal in Europa en daarbuiten in alle vrijheid hun financiering kunnen arrangeren. Het vrije, democratische Europa is echt een  paradijs voor de terroristen om op internationale schaal hun olie, drugs, wapens en munitie te kunnen blijven aan- en verkopen. Maar wie koopt dan die olie en wie verkoopt de wapens aan de terroristische organisaties? Lees meer…

Eens in de vijf jaar voert het IMF een Financial Sector Assessment Program (FSAP) uit in landen met een systeemrelevant financieel stelsel. Dan beoordelen IMF-experts de financiële gezondheid van de financiële instellingen en de kwaliteit van het toezicht. Daarvoor doen zij ook on-site onderzoek, onder meer bij DNB. Met deze regelmatige monitoring beoogt het IMF bij te dragen aan de mondiale financiële stabiliteit.  De Nederlandsche Bank (DNB) gaat aan de slag met de IMF-aanbevelingen voor het toezicht. Over deze aanbevelingen laat Paul Hilbers, Divisiedirecteur Financiële Stabiliteit bij DNB zich hierna als volgt uit.
Lees meer…

De versnippering van het toezicht op risicovolle bedrijven in Nederland is in snel tempo aan het verdwijnen. De verantwoordelijkheid voor dit toezicht is verschoven van honderden gemeenten naar de twaalf provincies. In opdracht van de provincies voeren zes gespecialiseerde omgevingsdiensten, waaronder de DCMR, dit toezicht en de vergunningverlening uit. Eind 2016 maakten de provincies gezamenlijk een meerjarenafspraak met die omgevingsdiensten, zodat in 2019 de majeure operatie afgerond zal zijn en er sprake is van een uniform, kwalitatief hoogwaardig toezicht, transparantie, en eenduidige en heldere vergunningen.
Lees meer…

Michael van Woerden
Het Openbaar Ministerie deed het afgelopen jaar van zich spreken door het treffen van een record hoge schikking in een grote fraudezaak. De Russische telecomreus VimpelCom met hoofdkantoor in Amsterdam betaalde bijna 400 miljoen US dollar wegens omkoping in Oezbekistan. Er tekent zich een trend af van een toenemend aantal schikkingen tegen steeds hogere bedragen: BallastNedam betaalde in 2012 wegens corruptie 17,5 miljoen euro; Rabobank moest in 2013 wegens de LIBOR rentemanipulatie 70 miljoen euro overmaken aan het OM. SBM Offshore kon in 2014 240 miljoen euro aftikken. Het schikkingsbedrag van 12 miljoen euro dat Pon in 2015 moest betalen wegens corruptie rond aanbesteding voor een wagenpark van de politie en van defensie stak daar nog relatief bescheiden bij af.
Lees meer…