De directeur van het IFFC (Institute for Financial Crime) Arthur de Groot stopt ermee per 1 januari 2019. Arthur de Groot is vanaf het begin betrokken geweest bij de opzet en oprichting van het IFFC. De stichting met Arthur als directeur-bestuurder bestaat sinds oktober 2014. Het IFFC heeft sinds die tijd flinke stappen gezet en het voor Nederland unieke platform voor publiek-private samenwerking van bestrijding van financieel-economische criminaliteit staat er nu. Een nieuwe fase dient zich aan gericht op het verder uitbouwen van het netwerk van publieke en private partners, het bureau en het I-lab, alsmede het verduurzamen van de financiering. Arthur blijft betrokken bij het IFFC in een andere rol binnen het bestuur. Ondertussen is Frans Copini aangesteld als interim-directeur.
Lees meer…

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) onderzocht dit jaar in Q2 en Q3  of beleggingsondernemingen zich houden aan de vereisten uit de Wet ter voorkoming van witwassen en het financieren van terrorisme (Wwft) en de Sanctiewet 1977 (Sw). De AFM concludeert dat niet alle vereisten worden even goed nageleefd. Deels wordt dit veroorzaakt door te weinig kennis. Lees meer…

Henri Hensen is een beëdigde informaticadeskundige en tevens bestuurder van Software Borg Stichting. We spraken met hem tijdens het afgelopen Behavioral Risk Congres in Baarn over de risico’s rond software. Uit het interview blijkt dat veel ondernemingen grote risico’s lopen, omdat zij onvoldoende aandacht besteed hebben aan de bescherming van procesmatige en gegevensdragende software. Daarom is het dringende advies van Hensen om een zogenaamde IT-notaris in te schakelen die zekerheid biedt rond licenties, duidelijkheid verschaft over bij wie de rechten liggen en derhalve veel ellende kan voorkomen in geval van calamiteiten en / of zakelijke geschillen.

Op het recente Behavioral Risk Congres in Baarn was er de gelegenheid om kennis te kunnen maken met een nieuwe groep toezichthouders, Blikverruimers genaamd.  De Stichting Blikverruimers heeft de ambitie om Raden van Toezicht en Raden van Commissarissen in Nederland te verjongen. We spraken na afloop van haar presentatie met Kim Raaijmakers, Head of Academy van Blikverruimers. Kim is ex-AFM toezichthouder, compliance officer en tevens bestuurslid van Blikverruimers. Met haar spraken we uiteraard over Blikverruimers (What’s in a name?) en het nieuwe toezicht.

Dina-Perla Portnaar

Eerder schreef ik op dit platform over het waarom van een Chief Spiritual Officer. Vanuit de hoge bewustzijn gemeenschap kreeg ik lof, support en vooral bevestiging qua herkenning. “Dat je dat durft te roepen in het Nederlandse bedrijfsleven. Maar zo mee eens,” bijvoorbeeld. Vanuit de bedrijfskundige hoek kreeg ik een aantal kritische reacties: “Moeten leidinggevenden en professionals niet gewoon hun gezond verstand gebruiken? Is dit gebakken lucht of zweverig?” Tot slot, moet er voor zingeving en persoonlijke groei wel een aparte functie worden gecreëerd, zoals we ook Chief Happiness Officers hebben en meer?
Lees meer…

De Autoriteit Financiële Markten (AFM)  heeft twee deelonderzoeken gepubliceerd onder de naam “In balans 2018”.  Volgens de AFM lichten ondernemingen de overgang naar IFRS 9 ‘Financiële instrumenten’ en IFRS 15 ‘Omzet uit contracten met klanten’ goed toe. IFRS 16 ‘Leases’ heeft naar verwachting een grotere impact op de meeste ondernemingen. De kwaliteit van niet-financiële informatie kan beter volgens de AFM, zodat deze relevanter, meer vergelijkbaar en evenwichtiger wordt. De International Financial Reporting Standards (IFRS) zijn de verslaggevingsstandaarden die beursgenoteerde ondernemingen verplicht gebruiken bij het opstellen van hun jaarrekening. Dankzij IFRS zijn jaarrekeningen onderling beter vergelijkbaar voor beleggers en van hogere constante kwaliteit.
Lees meer…

Michel Klompmaker
De kick-off bijeenkomst van de Controllers Circle Corporaties, afgekort CCC, op 4 december jongstleden in Hilversum ging onder een mooi gesternte van start. Het was niet alleen een zonnige namiddag buiten, maar ook binnen was de sfeer goed. De oproep om actief te participeren in CCC werd door de groep positief ontvangen en van verschillende leden mochten we commitments ontvangen voor de eerstvolgende bijeenkomst op 19 februari 2019. De nadruk van de tweede bijeenkomst zal komen te liggen op de ervaringen van de leden over het verankeren van de ICS, oftewel de In Control Statement. We gaan daarbij echt de diepte in met de ‘best practices’ van de leden. Qua timing houden we vast aan de bestaande opzet: interactief van 12 uur tot 16 uur, inclusief lunch. CCC is opgericht om controllers te helpen bij een professioneel, effectief en efficiënt intern beheersingssysteem om in voldoende mate ‘in control’ te zijn. Het delen van ‘best practices’ uit de groep staat hierbij voorop!
Lees meer…

Michel Klompmaker
Op 8 december jongstleden vond in Amsterdam bij LexisNexis het seminar plaats over een vijfde anti-witwasrichtlijn van de Europese Unie. Tot 10 januari 2020 krijgen de individuele lidstaten de tijd om deze richtlijn in hun nationale wetgeving te verankeren. Dat zal dan wel weer voor een paar jaar gelden, want na 5 komt 6 en daarna 7, dus wordt er nu al weer nagedacht over het vervolg. De vijfde (5AMLD) zal op zich al grote gevolgen hebben voor bedrijven. Tijdens het seminar kwamen een viertal sprekers aan het woord en die laten we nu de revue passeren. Lees meer…

Michel Klompmaker
Op 6 december jongstleden werd in Nieuwspoort Den Haag het boek “Banken & falende toezichthouders” van Pieter Lakeman gelanceerd tijdens de persconferentie. Lakeman noemde de jarenlange afzijdigheid van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) onthutsend en hij zette grote vraagtekens bij de houding van voormalig topman Nout Wellink van De Nederlandsche Bank (DNB). Het ontbrak aan elke vorm van controle door DNB, aldus Lakeman die de schadevergoeding van 10,6% die banken gemiddeld aan gedupeerden willen betalen volstrekt ontoereikend acht. De verkoop van volstrekt inferieure renteswaps heeft het midden- en kleinbedrijf in Nederland ruim 14 miljard euro schade berokkend, aldus de auteur van het boek.

Lees meer…

Tijdens het afgelopen International Risk Congress in Brussel was Marc Strackx een van de sprekers. Marc is een soort uitvinder en heeft iets bijzonders ontwikkeld, te weten een systeem dat kan wedijveren met de meest betrouwbare toegangssystemen voor wat betreft data en fysieke toegang. Men kan immers wel over de juiste toegangsbadge beschikken, maar wie zegt dat de houder daarvan ook diegene is die daarbij hoort? Is de badge niet ontvreemd of wordt deze oneigenlijk gebruikt? Allemaal vragen die men eigenlijk zou moeten en kunnen beantwoorden, maar in de praktijk gebeurt dat niet met alle risico’s van dien. Daar kan nu definitief een einde aan gesteld worden. En wel dankzij de handpalm technologie. Hoe dat precies werkt kunt u lezen op onze Engelstalige site via deze link. U kunt natuurlijk ook even naar Marc zelf luisteren toen we hem onlangs konden interviewen voor Risk Compliance TV.