Nils de Heer
Met professionele belangstelling heb ik uitgekeken naar de presentatie van de halfjaarcijfers 2017 van Rabobank Group, die op 17 augustus jl. met de gebruikelijke tam tam gepubliceerd zijn. Zowel uit het persbericht van Rabobank, als uit diverse hierop volgende aanvullende artikelen en andere nieuwsuitingen wordt het beeld geschapen dat het – sinds de aanstelling in december 2016 van stille curatoren van DNB – ronduit uitstekend gaat met Rabobank. Dit zou volgens Rabobank zelf mede het gevolg zijn van de aanhoudende economische groei in Nederland. Maar, in hoeverre conflicteert dit beeld met de werkelijkheid?

Lees meer…

Mr. Han Moraal MPA  is sinds mei 2014 Chairman of the GPEN Committee (Global Prosecutors E-crime Network) at International Association of Prosecutors (IAP) en sinds juni 2014 de nationale vertegenwoordiger van Nederland bij Eurojust (agency European Union). Han Moraal was daarvoor van 2012 tot 2014 landelijk Hoofdadvocaat-generaal bij het Openbaar Ministerie, als voorzitter van het bestuur van het nieuwe landelijke Ressortsparket, met in totaal 430 medewerkers, verdeeld over 4 vestigingen. In de periode 2007-2012 was Moraal werkzaam als Procureur-generaal bij het Openbaar Ministerie. In de periode daarvoor was hij Hoofdofficier van Justitie. We spraken met hem over de rol van Eurojust tijdens het afgelopen Risk & Compliance Jaarcongres.

Bakir Lashkari
Onlangs hadden we een onderhoud met Sico van der Meer van het Nederlands Instituut Clingendael over het recente initiatief van de Raad van de Europese Unie. Meer bepaald gaat het om de ontwikkeling van een “Cyber Diplomatic Toolbox” ter bestrijding van kwaadaardige cyberactiviteiten vanuit de niet EU-regio’s. Lees meer…

Michel Klompmaker & Marc Pierar
Tijdens het afgelopen Risk & Compliance Jaarcongres was Juliëtte van Doorn van de Nederlandsche Bank de eerste keynote, met aandacht voor de rol van de compliance officer bij de bestrijding van financieel-economische criminaliteit. Compliance is daarbij te typeren als het voldoen aan wat wordt verwacht. De rol van de compliance officer binnen een financiële instelling is tweeledig: ‘poortwachter’ en ‘kanarie’. De eerste rol probeert te voorkomen dat onwettige zaken en handelingen kunnen plaatsvinden in een organisatie. De tweede rol probeert tijdig te signaleren dat er onwettige zaken en handelingen plaatsvinden in een organisatie. Nog anders gezegd, de eerste rol probeert te voorkomen dat dit soort zaken toegang krijgt tot een organisatie, de tweede rol probeert te ontdekken of dit soort zaken reeds in de organisatie gebeuren.
Lees meer…

Thomas Kramps is werkzaam voor de Amerikaanse onderneming Netskope en verzorgde onlangs samen met DataExpert een lunchworkshop tijdens het Risk & Compliance Jaarcongres met als titel “Data Compliancy in de cloud, hoe gaat u om met GDPR?” Hij sprak daar onder andere over de rol van Netskope als CASB , hetgeen staat voor Cloud Access Security Broker. In het interessante interview laat Thomas zich ook uit over de risico’s en spreekt over de problematiek van de eigendom van data in de cloud in relatie tot de Europese privacy wetgeving, in het Engels beter bekend als GDPR.

Dat er het een en ander aan de hand was met betrekking tot het nieuwe KPMG-pand was algemeen bekend. Het Openbaar Ministerie maakte gisteren bekend dat vijf natuurlijke personen gedagvaard gaan worden, waaronder de betrokken notaris.  Op 3 oktober aanstaande is een regiezitting voorzien bij de rechtbank in Amsterdam. Ondertussen betaalt KPMG 8 miljoen euro boete. Hieronder vindt u het standpunt van het Openbaar Ministerie, gevolgd door de reactie van KPMG. Deze zaak is niet zo prettig voor KPMG, dat juist dit jaar haar 100-jarig bestaan viert…
Lees meer…

Marc Pierar & Michel Klompmaker
Ingeborg Braam heeft als onderdeel van haar studie rechten een onderzoek gedaan naar de “compliance monitor” in de USA tijdens haar werk als Law Assistant bij het advocatenkantoor De Brauw Blackstone Westbroek. Tijdens een van de casestudies van het Risk & Compliance Jaarcongres bespreekt zij de belangrijkste aspecten en bevindingen van haar onderzoek en maakt zij een vergelijking met de Nederlandse situatie.
Lees meer…

Tijdens het afgelopen Risk & Compliance Jaarcongres 2017 sprak Aldo Verbruggen, advocaat partner bij Jones Day als eerste keynote over de drie trends die hij ziet in de relatie tussen de bestrijding van financieel economische criminaliteit en het strafrecht. Aldo is niet blij, eerder bezorgd, over de gevolgen van de veramerikanisering van het strafrecht, zoals hij dat noemt. Hij gaat ook in dit interview nader in op de spanning die kan ontstaan tussen bestuurder(s) en de onderneming. Aldo sprak ook over de relatie tussen compliance en het strafrecht. 

Afgelopen week, tijdens het jaarlijkse congres van het Instituut van Internal Auditors Nederland (IIA Nederland) is de Internal Audit Scriptie Award uitgereikt aan Jeroen-Paul Haasnoot. Hij heeft in zijn onderzoek bij De Nederlandsche Bank (DNB) een meetinstrument ontwikkeld om de “tone of voice” te meten van Nederlandstalig geschreven teksten. “Jeroen-Paul heeft een goede data-analyse uitgevoerd en een praktisch toepasbare tool geleverd die erg bruikbaar is voor de beroepspraktijk van internal audit,” aldus de jury. Lees meer…

Marc Pierar & Michel Klompmaker
De komst van de smartphone in 2007 was een treffend voorbeeld van een disruptieve (verstorende) technologie. Met dit apparaat konden burgers in direct contact komen met de hele (digitale) wereld: “doing anything anywhere anytime”. Met als gevolg dat burgers, bedrijven en overheden steeds meer wensen om doorlopend en met alles in contact te kunnen staan: ‘being connected all of the time’. Loek Hassing van Oracle gaf zijn visie tijdens het afgelopen RiskCongresPublicValues in Den Haag.
Lees meer…