Diverse people crime shoot

Vorig jaar leverde een recordbedrag op aan FCPA schikkingen

09 januari 2019

In 2018 mochten zestien bedrijven in totaal een recordbedrag van €2,53 ($2,89) miljard aan FCPA-schikkingen betalen, als gevolg van het overtreden van de Foreign Corrupt Practices Act. Hieronder vielen drie megaschikkingen, zoals die met Panasonic voor 245 miljoen euro, met Société Générale voor 511 miljoen euro miljoen en met als koploper Petrobras voor een bedrag van 1.560 miljoen euro. Het totale schikkingsbedrag is nog nooit eerder zo hoog geweest. Het “Department of Justice (DOJ)” en de “Securities and Exchange Commission (SEC)”, handhavers van de FCPA, zijn in 2018 met zestien ondernemingen tot een schikking gekomen voor een totaalbedrag van €2,53 ($2,89) miljard. Uit deze cijfers blijkt de vrees dat de handhaving van de FCPA onder president Trump zou verzwakken, vooralsnog geen werkelijkheid te worden, aldus een bericht van Transparency International Nederland.

Ter vergelijking met voorgaande jaren hieronder het volgende overzicht per jaar:

In 2017 betaalden 11 bedrijven €1,68 ($1,92) miljard
In 2016 betaalden 27 bedrijven €2,17 ($2,48) miljard
In 2015 betaalden 11 bedrijven €116 ($133) miljoen
In 2014 betaalden 10 bedrijven €1,36 ($1,56) miljard
In 2013 betaalden 12 bedrijven €639 ($731) miljoen
In 2012 betaalden 12 bedrijven €226 ($259) miljoen
In 2011 betaalden 15 bedrijven €445 ($509) miljoen
In 2010 betaalden 23 bedrijven €1,57 ($1,8) miljard
In 2009 betaalden 11 bedrijven €563 ($644) miljoen
In 2008 betaalden 11 bedrijven €778 ($890) miljoen

Overzicht van de top 10 grootste FCPA-schikkingen van 2018

* Petrobras stemde op 27 september in met een schikking van €1,56 ($1,78) miljard met de SEC en DOJ voor het overtreden van FCPA-misdrijven. Het Braziliaanse staatsoliebedrijf is schuldig bevonden aan het omkopen van politici. Volgens de DOJ hebben leidinggevenden op het hoogste niveau van Petrobras betalingen van honderden miljoenen aan steekpenningen aan Braziliaanse politici gefinancierd en vervolgens de boekhouding zodanig vervalst dat de smeergeldbetalingen van investeerders en toezichthouders verborgen konden worden gehouden.

* Société Générale kwam op 4 juni een schikking van €511 ($585) miljoen overeen met de DOJ. De Franse bank heeft schuld bekend aan het betalen van meer dan $90 miljoen aan steekpenningen aan functionarissen in Libië gedurende het Khadaffi-regime.

* Panasonic ging op 4 april akkoord met een schikking van €245 ($280) miljoen met de DOJ en SEC voor overtredingen van de FCPA in het Midden-Oosten en Azië. Panasonic verrichte betalingen aan de consultants van het entertainment systeem in vliegtuigen.

* Credit Suisse Group AG kwam op 5 juli tot een schikking van €67 ($76,7) miljoen met de DOJ en SEC wegens nepotisme. De Zwitserse bank werd schuldig bevonden aan het toekennen van werk aan familie en vrienden van Chinese functionarissen voor eigen gewin.

* Legg Mason Inc. betaalde op 27 augustus een boete van €29,7 ($34) miljoen aan de SEC voor het omkopen van functionarissen in Libië gedurende het Khadaffi-regime.

* Sanofi ging op 4 september akkoord met het betalen van €21,8 ($25) miljoen wegens het omkopen van functionarissen in het Midden-Oosten en Kazachstan. De SEC achtte Sanofi schuldig aan het overtreden van de FCPA-boekhoudingsbepalingen.

* United Technologies Corporation kwam op 12 september tot een schikking met de SEC van €12 ($13,9) miljoen vanwege schendingen van de FCPA door het verrichten van illegale betalingen in de lift- en vliegtuigmotor-industrie in respectievelijk Azerbeidzjan en China. Het bedrijf financierde vakanties en giften voor meerdere functionarissen in China, Koeweit, Zuid-Korea, Pakistan, Thailand en Indonesië.

* Polycom schikte op 26 december met de SEC voor €10,7 miljoen wegens het overtreden van FCPA-boekhoudingsbepalingen. Volgens de SEC gebruikte Polycom verkopers en distributeurs in China om overheidsambtenaren om te kopen.

* Dun & Bradstreet Corporation betaalde ruim €7,9 ($9) miljoen wegens beschuldigingen onder de FCPA die voortkwamen uit ongepaste betalingen door twee Chinese dochterondernemingen. Deze gebruikten volgens de SEC externe agenten om onwettige betalingen te doen en gegevens te verkrijgen die van vitaal belang waren voor de activiteiten van Dun & Bradstreet als leverancier van zakelijke financiële informatie.

* Beam Suntory Inc. stemde op 2 juli in met een boete van €7,2 ($8,2) miljoen wegens ongepaste betalingen door haar Indische dochteronderneming. Volgens de SEC gebruikte deze externe verkopers en distributeurs om illegale betalingen aan overheidsmedewerkers te verrichten.

De SEC beëindigt onderzoek naar ING

Op 4 september 2018 heeft ING een schikking getroffen met het Openbaar Ministerie in Nederland in een onderzoek naar de betrokkenheid bij witwaspraktijken. De bank moest zoals bekend uiteindelijk 775 miljoen euro betalen vanwege ernstige nalatigheid. Naar aanleiding van de verdenkingen is de SEC ook een onderzoek gestart naar de betrokkenheid van ING. Op 5 september heeft de SEC laten weten het onderzoek te beëindigen en geen extra maatregelen tegen ING te nemen, nu er een schikking is getroffen met de Nederlandse autoriteiten.

Bron: Transparency International Nederland

www.transparency.nl



Geef uw mening

Your email address will not be published. Required fields are marked *